特朗普媒体(Trump Media)交易合作伙伴顾问受到美国证券交易委员会的谴责

美股快讯 2021年10月31日04:45:43
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特朗普媒体(Trump Media)交易合作伙伴顾问受到美国证券交易委员会的谴责

路透社 10 月 29 日 - 唐纳德特朗普的社交媒体交易伙伴听取了一群中国商人的建议,这些商人过去曾尝试过从西班牙葡萄酒到韩国女性时尚等业务,但他们的“诚信”一度受到质疑。

金融家 - Abraham Cinta、Sergio Camarero、Carlos Lopez 和 Jesus Emilio Hoyos Quintero - 是 ARC Group Ltd 的管理合伙人, 一家总部位于上海的投资银行,在监管文件中列为 Digital World Acquisition Corp (DWAC.O) 的财务顾问,该空壳公司与美国前总统的合资企业合并。

Digital World 的首席执行官是帕特里克·奥兰多 (Patrick Orlando),他曾担任这家特殊目的收购公司 (SPAC) 的公众形象。 Digital World 在一份文件中将 ARC 吹捧为顾问,该顾问在政府、企业、投资和咨询领域都有联系,并将帮助其“获得高质量的交易渠道”。

对监管文件的审查显示,虽然 ARC 一直积极参与创建 SPAC,特别是在过去两年中,但其高管在 2017 年与美国证券交易委员会 (SEC) 遇到了麻烦。监管机构起诉阻止 4 人担任领导角色的 3 家公司的首次公开募股,指控他们歪曲他们的关系,歪曲其业务的性质和范围,未能与监管机构合作。

监管文件显示,这些高管没有出席听证会,一名法官做出了有利于监管机构的缺席判决。 结果是罕见的所谓停止令,禁止高管们将他们的公司——Go EZ Corp、Arc Lifestyle Group Inc 和 Nova Smart Solutions Inc 上市。

文件显示,Go EZ 销售智能手机配件,Arc Lifestyle 销售设计师服装、西班牙葡萄酒和橄榄油等产品,Nova 的业务包括无人机开发和企业人员配备服务。

当时的美国证券交易委员会行政法法官卡梅伦埃利奥特(Cameron Elliot)写道,受访者因未能提交答复、出席听证会或以其他方式为诉讼程序辩护而被视为违约。他们的行为“使管理层的诚信受到质疑”。

埃利奥特(Cameron Elliot)现在是美国国际贸易委员会的行政法官,他告诉路透社,他没有关于此案的任何其他信息。

Camarero 是 ARC 集团的管理合伙人之一,曾任 Nova Smart 的首席执行官。 在给路透社的一封电子邮件中,他说他与监管机构合作,接听他们的电话并向他们提供他的电子邮件通讯。 但是当他们要求他飞往华盛顿时,他因为“个人和商业原因”而不能。

“这个过程变得非常麻烦,耗费了我的时间,”他在一封电子邮件中写道。 他说他决定尝试私下经营公司,但最终不得不将其清算。 “显然,我是一个附带损害,”他说。

在裁决中,法官指出,卡马雷罗(Camarero)提供了文件并参与了电话通话,但拒绝在美国提供证词。

Arc Group 首席执行官 Cinta、Lopez 和 Quintero 没有回应置评请求。 SEC 发言人也没有回应置评请求。

路透社无法确定特朗普或他的公司特朗普媒体技术集团对 ARC 集团银行家参与数字世界的了解或他们过去与监管机构的麻烦。

Trump Media & Technology Group 和 Digital World 没有回应置评请求。 奥兰多曾与 ARC 合作过至少三个其他特殊目的收购公司,他也没有回应置评请求。

停止命令,例如针对 ARC 高管的命令,极为罕见; 自四年前针对 ARC 高管的案件以来,美国证券交易委员会仅发布了五份。

没有参与特朗普 SPAC 交易的律师事务所 Mayer Brown LLP 的合伙人兼前 SEC 高级顾问 Christina Thoma 称停止令是“极端”的一步。

她说:“大多数针对公司进行重大虚假或误导性披露的执法行动不会导致停止令,因为 SEC 有能力寻求不同的处罚。”

Baker McKenzie 的证券诉讼律师 Perrie Weiner 表示,如果高管们再次受到 SEC 调查或投资者诉讼的影响,该判决可能会成为一个问题。

然而,韦纳(Weiner)指出,对四名交易撮合者的判决并非事实认定。 “这就像如果你收到了动人的违规行为并且没有出现在你的法庭听证会上,他们会因为你的缺席和不合作而对你作出判决。”

ARC Group 准备的监管文件和投资者报告显示,该公司近年来蓬勃发展,帮助客户克服特朗普为中国投资者设置的进入美国的投资壁垒。

据其网站称,它在全球拥有 1 个到 15 个办事处,完成了 18 亿美元的交易。 根据投资者介绍,该公司还表示,它创建了 30 多个 SPAC 并为其提供了建议,其中绝大多数在美国。

自一周前的交易以来,Digital World 股价已上涨 600% 以上,ARC Group 也抓住了这次反弹的机会,以促进其在中国的业务。 上周,它向中国消息应用微信频道的订阅者发送了路透社关于合并的报道的中文翻译。

Reporting by Echo Wang in Las Vegas and Krystal Hu in New York Editing by Greg Roumeliotis and Edward Tobin

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  • 本文由 发表于 2021年10月31日04:45:43
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